SEC新法 監管私募、對衝基金

SEC新法 監管私募、對衝基金

私募巨頭百仕通(Blackstone)、阿波羅全球管理(Apollo Global Management)和對衝基金巨頭Citadel等業界巨擘均受影響。

證交會(SEC)以3票對2票通過新法案,規限私募和對衝等基金業者以「特殊待遇」吸引大型投資人。過去業者以附屬協議,向特定對象提出優於其他投資人的條件來吸引其投資。

新法還要求私募基金向投資客戶,提供每個季度的財務報表,詳細列出其績效和支出等情況並接受年度審計。目前私募基金業爲退休金、大學捐贈基金,以及高淨值人士管理的總資產逾25兆美元。

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SEC主席詹斯勒(Gary Gensler)說,新法核心目的是要解決相關領域一些透明度不高的問題,讓大小投資者均能透過提高業界透明度來得益。

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儘管新法的最終條款裡有部分規定的限制程度,跟去年提案內容相較有所放寬,但對於長期習慣政府最低限度監管的金融領域來說,新規定仍然是主管機關推出的重大監督行動。

詹斯勒指寬鬆的監管和低利率等環境,讓私募基金業在過去十年成長規模得以超過商業銀行,其每年向客戶收取的費用,就能輕鬆賺取數千億美元計的收入。

對於受影響的基金業來說,其長達逾一年阻擋新法通過的努力終究失敗。業者在SEC公佈新規定之前,暗示可能提出訴訟來推翻其新法。

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代表資產管理行業的管理基金協會(MFA)執行長科比特(Bryan Corbett)表示他們正檢視新規定,擔心會增加業者成本、損害競爭力和減少投資機會。該會成員將評估新法帶來的改變,然後決定是否就此提出訴訟。

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